¹由SHOOK Research开发的《福布斯》最佳州内财富顾问排行榜基于定性标准算法,主要通过电话和面对面的尽职调查访谈以及定量数据获得。那些被认为具有至少七年经验的顾问,其算法权重因素包括收入趋势,管理资产,合规记录,行业经验以及那些包含最佳实践及其与客户合作方式的因素。由于客户目标的变化和缺乏经审计的数据,投资组合的绩效不是一个标准。在大约32,000个提名中,有4,000多名顾问获得了该奖项。该排名并不表示顾问的未来表现,也不表示认可,也不能代表单个客户的经验。雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)或其任何财务顾问或RIA公司均无需支付费用以换取此奖项/评级。雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)不属于《福布斯》或Shook Research,LLC。

²《福布斯》最佳州下一代财富顾问:SHOOK Research认为出生于1980年或更晚且相关年限至少为4年的顾问 经验。顾问建立了自己的实践并领导团队。加入了团队,并且 被视为未来的领导;或两者兼而有之。排名算法基于从电话和面对面访谈和调查中得出的定性指标:服务模型,投资流程,客户保留,行业经验,合规记录审查,公司提名等;和定量标准,例如管理的资产和为其公司产生的收入。 投资绩效不是标准,因为客户的目标和风险承受能力各不相同,并且 顾问很少有经过审核的绩效报告。排名基于SHOOK Research,LLC的意见。 SHOOK和Forbes均未从顾问或其公司那里获得报酬,以换取排名。雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)不属于《福布斯》或Shook Research,LLC。该排名并不表示顾问的未来表现,也不表示认可,也不能代表单个客户的经验。在所考虑的6,389位顾问中,有1,489位在2019年进入了最终列表。有关更多信息,请访问www.SHOOKresearch.com。

³《金融时报》 400位顶级财务顾问是独立的上市公司,由Ignites Research(Money-Media,Inc.的子公司)代表《金融时报》(2020年4月)每年制作。要获得该名单的资格,顾问必须具有10年的经验,至少拥有3亿美元的资产管理规模(AUM),且与机构客户的资产管理比例不得超过60%。金融时报向美国一些最大的经纪人伸出援手,要求他们提供符合上述最低标准的顾问名单。然后邀请这些顾问申请排名。只有提交在线申请的顾问才能考虑排名。到2020年,大约收到1,040份申请,入围最终名单的有400份(38.5%)。然后,对这400名合格的顾问进行了六个属性的评分:AUM,AUM增长率,合规记录,多年经验,行业认证和在线可访问性。 AUM是最重要的因素,约占申请人分数的60-70%。此外,为了提供多样化的顾问,《金融时报》对与美国百万富翁的分布大致相关的任何一个州的顾问人数设置了上限。排名可能并不代表任何一位客户的经历,也不表示认可,并不表示顾问的未来表现。雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)或其任何财务顾问均未支付任何费用以换取此奖项/评级。 FT,Ignite Research和Money-Media,Inc.与Raymond James无关。

Financial《金融时报》(FT)2018年度FT 300注册投资顾问奖中有760名顾问申请者中有39.5%被认可为注册投资顾问。金融时报使用了在美国证券交易委员会(SEC)注册的RIA的数据库,并选择了向SEC汇报管理资产超过3亿美元或以上的业务。合格的RIA公司完成了一个应用程序,该应用程序提供了有关其实践的更多信息。他们对候选人的研究增加了这些信息,包括监管文件中的数据。金融时报基于六个主要因素为每个申请人生成内部评分:顾问资产管理,AUM增长率,公司成立年限,顾问行业认证(CFA,CFP等),合规记录和在线可访问性。 AUM约占RIA评分的70%至75%,而资产增长约占RIA评分的15%至20%。此外,为了提供多元化的顾问服务,英国《金融时报》对任何一个州的RIA数量设置了上限,该数量与美国百万富翁的分布大致相关,并不表示将来的效果。雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)或其任何财务顾问或RIA公司均无需支付费用以换取此奖项/评级。 《金融时报》与雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)无关。

⁵InvestmentNews,“ 2019年财务顾问最佳工作场所50强”,2019年4月。财务顾问最佳工作场所计划是由最佳公司集团管理的国家计划。该调查和认可计划致力于识别和认可财务咨询/财富管理行业中的最佳雇主。最终名单基于以下条件:必须是注册投资顾问(RIA),附属于独立经纪商(IBD)或通过RIA进行的混合经营,并且必须经营至少一年并且必须至少有15名全职/兼职员工。根据雇主福利和政策调查表的结果以及员工敬业度和满意度调查,评估过程分为两部分。根据9个核心重点领域对结果进行分析和分类:领导力和计划,企业文化和沟通,角色满意度,工作环境,与主管的关系,培训,发展和资源,薪酬和福利以及整体参与。最佳公司集团将根据公司规模对公司中多达400名随机选择的员工进行调查。将两个数据集合并并分析以确定排名。该奖项不代表任何一位客户的经验,也不代表认可,也不代表顾问的未来表现。雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)或其任何财务顾问均未支付任何费用以换取该奖项。 InvestmentNews和/或Best Companies Group与Raymond James不隶属。

⁶《金融顾问》杂志(FA-Mag)根据截至2016年末的ADV表格上报告的管理的全权委托和非全权委托资产的数量编制了2017年RIA排名清单。该排名可能并不代表任何一位客户的经历,不表示认可,也不表示顾问的未来表现。雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)或其任何财务顾问均未支付任何费用以换取此评级。 FA-Mag不属于Raymond James。

₇The Forbes ranking of America's Top 1,000 Women Wealth Advisors, developed by SHOOK Research, is based on an algorithm of qualitative and quantitative data, rating thousands of wealth advisors with a minimum of 7 years of experience and weighing factors like revenue trends, AUM, compliance records, industry experience and best practices learned through telephone and in-person interviews. Portfolio performance is not a criteria due to varying client objectives and lack of audited data. Research Summary (as of April 2019): 32,000 nominations were received based on thresholds (9,654 women) and 1,000 won. This ranking is not indicative of advisor's future performance, is not an endorsement, and may not be representative of individual clients' experience. Neither Forbes nor SHOOK receive a fee in exchange for rankings. Raymond James is not affiliated with Forbes or Shook Research, LLC. Please visit //www.forbes.com/top-women-advisors/#28abc5bd51f4 for more info.

⁸雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)不隶属于州长体育健身,健康和体育理事会或密歇根州健身基金会。

⁹雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)年度最佳专业人士:每年,在本年度的全国专业发展大会上,将选出三名获奖者并予以表彰。要获得此奖项,Branch Professionals必须与Raymond James拥有至少一年的联系,并且过去无法获得该奖项。

¹⁰InvestmentNews Technology最佳实践奖:此排名无论如何都不基于公司在提供投资建议或管理方面的能力。该排名并不表示公司的未来表现,也不表示认可,也不能代表单个客户的经验。雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)与该出版物无关。

¹¹为确定2017年最佳实践奖的获奖者,InvestmentNews Research根据几个关键指标(包括公司的增长率,盈利能力和生产率水平)创建了综合评分。数据来自700多家独立咨询公司,这些公司参与了InvestmentNews的两项核心基准研究,即2017年顾问薪酬与人员配备研究和2017年顾问技术研究。优胜者在所有参与者中排名前四分之一。无论如何,该排名都不基于公司提供投资建议或管理的能力。该排名并不表示公司的未来表现,也不表示认可,也不能代表单个客户的经验。雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)与该出版物无关。